州審計(jì)局：
貴局送達(dá)的《牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查報(bào)告》（楚審調(diào)報(bào)〔2023〕9號(hào)）已收悉。牟定縣水務(wù)局對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題高度重視，成立整改工作專班，制定《牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題整改工作方案》，明確整改措施、整改責(zé)任人、整改時(shí)限，整改工作扎實(shí)有效推進(jìn)，現(xiàn)將情況報(bào)告如下：
一、發(fā)現(xiàn)問題整改情況
截至目前，發(fā)現(xiàn)的5個(gè)問題已整改完成3個(gè)，整改率60%，其余的2個(gè)問題由于建設(shè)、審批程序等客觀原因仍在持續(xù)整改中。
（一）水土保持方案未經(jīng)批復(fù)擅自開工建設(shè)
牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程未取得水土保持方案批復(fù)文件就擅自開工建設(shè)。
整改落實(shí)情況：對(duì)于此問題，我局立即責(zé)令停止了違法行為，工程局已委托第三方編制建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案，待評(píng)審?fù)ㄟ^后依程序報(bào)批，取得許可后恢復(fù)工程建設(shè)，工程完工后及時(shí)恢復(fù)水土保持工程措施。在今后的建設(shè)中，我局將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，確保所有建設(shè)項(xiàng)目的合法性和合規(guī)性，避免類似問題再次發(fā)生。同時(shí)，也督促其他建設(shè)單位引以為戒，加強(qiáng)水土保持工作的管理，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，并做到：一是加強(qiáng)宣傳教育，提高公眾對(duì)水土保持工作重要性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)公眾的環(huán)保意識(shí)和責(zé)任意識(shí)；二是明確責(zé)任和義務(wù)，加大對(duì)違法行為的懲處力度，形成有效的威懾力；三是加大對(duì)水土保持工作的監(jiān)管，建立健全監(jiān)管機(jī)制，確保各項(xiàng)措施得到有效執(zhí)行；四是積極推廣水土保持先進(jìn)技術(shù)，提高水土保持工作的科技含量，降低對(duì)環(huán)境的影響。
（二）先開工后辦理安全生產(chǎn)備案
牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程除第十三施工標(biāo)段（安樂鄉(xiāng)輸水支管、紅豆樹水庫輸水支管、白沙輸水支管）實(shí)際開工日期為2022年3月4日外，其余14個(gè)施工標(biāo)段實(shí)際開工時(shí)間為2022年3月1日。
2022年3月21日牟定縣中型灌區(qū)節(jié)水配套改造項(xiàng)目工程管理局在牟定縣水務(wù)局建設(shè)管理股完成牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程15個(gè)施工標(biāo)段的安全生產(chǎn)備案。
整改落實(shí)情況：我局已按照工程建設(shè)程序，補(bǔ)充完善了牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程15個(gè)施工標(biāo)段的安全生產(chǎn)備案資料。下步：一是加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的學(xué)習(xí)和宣傳，增強(qiáng)全體工作人員的法律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，確保工程建設(shè)依法依規(guī)；二是加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的管理和監(jiān)督，在開工前必須提交詳細(xì)的施工計(jì)劃和安全生產(chǎn)方案，并經(jīng)過嚴(yán)格的審核和備案，確保所有施工項(xiàng)目在開工前按規(guī)范辦理安全生產(chǎn)備案手續(xù)；三是建立健全監(jiān)督機(jī)制，對(duì)工程建設(shè)過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督和檢查，確保建設(shè)項(xiàng)目符合相關(guān)規(guī)定和要求，對(duì)違反規(guī)定的行為，及時(shí)予以糾正和處罰，以保障工程建設(shè)的順利推進(jìn)和質(zhì)量安全，杜絕此類問題發(fā)生。
（三）建設(shè)單位違規(guī)用地，未批先建
龍虎水庫調(diào)水工程開工時(shí)間是2022年3月1日，截至2023年7月31日，該項(xiàng)目土地使用手續(xù)正在報(bào)批，尚未取得用地批準(zhǔn)手續(xù)。
整改落實(shí)情況：牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程建設(shè)申報(bào)用地面積3.2585公頃，其中農(nóng)用地3.2338公頃（現(xiàn)狀耕地0.5096公頃，上一年度為耕地的設(shè)施農(nóng)用地0.0072公頃）。委托的第三方已完成了用地審批報(bào)建上報(bào)至自然資源部門，于11月10日按規(guī)定繳納了土地開墾費(fèi)100.00萬元。經(jīng)州自然資源局審查后，于11月23日上報(bào)至省自然資源廳待審批。下步：一是將繼續(xù)加強(qiáng)匯報(bào)協(xié)調(diào)，爭取早日批復(fù)，完成問題整改；二是嚴(yán)把源頭，加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，學(xué)法守法，杜絕未批先建。
（四）工程進(jìn)度滯后
牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程除第十三施工標(biāo)段（安樂鄉(xiāng)輸水支管、紅豆樹水庫輸水支管、白沙輸水支管）實(shí)際開工日期為2022年3月4日外，其余14個(gè)施工標(biāo)段實(shí)際開工時(shí)間為2022年3月1日。15個(gè)施工標(biāo)段《施工合同》均約定工期為365日歷天。合同約定：“因承包方原因造成的工期延誤，每延期一天發(fā)包方從承包方完成的工程款中懲罰承包方人民幣伍佰元。非承包方原因或不可抗力造成的原因，承包方必須向監(jiān)理方提出延期申請(qǐng)”。
截至2023年7月31日，牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程15個(gè)施工標(biāo)段正在實(shí)施12個(gè)，完工3個(gè)。
整改落實(shí)情況：截至目前，牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程15個(gè)施工標(biāo)段已完工11個(gè)，正在實(shí)施2個(gè)標(biāo)段，正在掃尾1個(gè)標(biāo)段；完成管道安裝59600m，占總長67280m的88.6%；完成投資 12538.78萬元，撥付工程款9615.3萬元，計(jì)劃2024年4月底工程全部完工。進(jìn)度較慢的有1個(gè)標(biāo)段，原因是穿越小石門庫區(qū)管道建設(shè)方案未得到上級(jí)水行政主管部門的批復(fù)，2023年11月18日，省設(shè)計(jì)院已組織專家對(duì)管道穿越方案進(jìn)行了評(píng)審，待批復(fù)后倒排工期，加快建設(shè)。下步：一是切實(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)管，嚴(yán)格履行建設(shè)項(xiàng)目程序，督促施工單位采取措施加快項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、資金撥付進(jìn)度和完工項(xiàng)目審計(jì)驗(yàn)收工作；二是制定項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃，倒排工期，加快項(xiàng)目建設(shè)，抓緊抓實(shí)工程質(zhì)量和安全工作，加快資金支付，及時(shí)組織完工項(xiàng)目審計(jì)驗(yàn)收，發(fā)揮工程效益。
（五）建設(shè)單位壓縮合理工期
2021年9月26日，楚雄州發(fā)展和改革委員會(huì)、楚雄州水務(wù)局以《楚雄州發(fā)展和改革委員會(huì) 楚雄州水務(wù)局關(guān)于牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程實(shí)施方案的批復(fù)》（楚發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2021〕301號(hào)）對(duì)牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程實(shí)施方案進(jìn)行了批復(fù)，批復(fù)概算總投資23019.51萬元，工程施工總工期為18個(gè)月。
龍虎水庫調(diào)水工程共劃分為15個(gè)標(biāo)段進(jìn)行公開招投標(biāo)，2021年12月28日至2021年12月31日在楚雄州公共資源交易中心開標(biāo)，分別由玉溪志通工程建設(shè)有限責(zé)任公司、云南慶澤建設(shè)工程有限公司、萍鄉(xiāng)市水利水電建設(shè)有限責(zé)任公司等15家施工單位中標(biāo)承建。2023年1月25日，我局分別與15家中標(biāo)單位簽訂了施工合同，合同約定施工工期為365個(gè)日歷天。
整改落實(shí)情況：一是按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的規(guī)定，合理計(jì)劃工期；二是嚴(yán)格按照批復(fù)的施工工期推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)，避免出現(xiàn)壓縮工期的現(xiàn)象；三是加強(qiáng)項(xiàng)目管理，建立健全水利工程建設(shè)工期管理制度，確保施工單位的合法權(quán)益；四是加強(qiáng)對(duì)施工單位的監(jiān)督和管理，督促施工單位按照合同約定施工，避免出現(xiàn)不合理的工期壓縮現(xiàn)象。
二、主要做法
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌推進(jìn)整改。我局高度重視審計(jì)整改工作，分管領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)組織相關(guān)股室及人員召開審計(jì)問題整改工作會(huì)議，研究細(xì)化整改措施，全面抓好整改工作，適時(shí)做好整改情況的跟蹤問效及監(jiān)督檢查工作，對(duì)照整改工作要求，壓緊壓實(shí)整改責(zé)任，有力有效推進(jìn)問題整改。
（二）多方協(xié)調(diào)匯報(bào)推進(jìn)問題整改。各責(zé)任人以嚴(yán)肅認(rèn)真、動(dòng)真碰硬的態(tài)度，迅速行動(dòng)，全面推進(jìn)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改。對(duì)于審計(jì)反饋的問題，圍繞問題清單、任務(wù)清單、責(zé)任清單、時(shí)限清單等，制定切實(shí)可行的整改措施，分類建立整改臺(tái)賬，逐項(xiàng)研究解決對(duì)策。把握重點(diǎn)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，立行立改類問題即知即改、長期堅(jiān)持；分階段整改和持續(xù)整改類問題制定整改時(shí)間表、路線圖，明確每個(gè)階段的整改任務(wù)，確保問題如期整改；建立問題清單和整改臺(tái)賬，做到整改一件、銷號(hào)一件，直至問題“清零”。
（三）跟蹤問效確保真改實(shí)改。加大督促檢查工作力度，對(duì)重點(diǎn)問題進(jìn)行跟蹤督辦，定期通報(bào)進(jìn)展情況，對(duì)敷衍了事、工作不力、弄虛作假的責(zé)任人及時(shí)發(fā)現(xiàn)、提醒、糾正、處理，確保反饋問題事事有著落、件件有回音，不折不扣的將審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和意見落實(shí)整改到位。
三、下步工作計(jì)劃
（一）持之以恒抓好整改。已完成整的問題，收集上報(bào)相關(guān)整改材料，認(rèn)真總結(jié)學(xué)習(xí)，堅(jiān)決杜絕類似問題再次發(fā)生；持續(xù)整改中的問題，按照整改時(shí)限要求，壓緊壓實(shí)整改責(zé)任，加快工作推進(jìn)，確保整改工作完成，彰顯成效。
（二）建立健全長效機(jī)制。嚴(yán)格落實(shí)審計(jì)整改工作的決策部署，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，加強(qiáng)部門匯報(bào)對(duì)接和聯(lián)動(dòng)協(xié)作；對(duì)照問題根源，舉一反三，壓實(shí)整改責(zé)任，立行力改；建立健全長效管理機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)管力量，切實(shí)擔(dān)負(fù)起監(jiān)督管理責(zé)任，堵塞制度漏洞；切實(shí)推動(dòng)審計(jì)整改工作制度化、規(guī)范化，防范問題再度發(fā)生，確保審計(jì)問題整改落到實(shí)處。
（三）舉一反三做到標(biāo)本兼治。堅(jiān)持舉一反三，做到由表及里，增強(qiáng)整改的針對(duì)性，對(duì)反饋意見指出的問題，認(rèn)真剖析問題產(chǎn)生的深層次原因，找準(zhǔn)“癥結(jié)”，增強(qiáng)整改的系統(tǒng)性，進(jìn)一步強(qiáng)化問題導(dǎo)向，補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)、堵漏洞；堅(jiān)持“老病”“新病”一起治和當(dāng)下改、長久立的標(biāo)準(zhǔn)，在整治“老病”病根、深查“新病”病因、排查“未病”隱患上下功夫，健全完善制度機(jī)制，徹底堵塞漏洞，確保水利事業(yè)平穩(wěn)健康高質(zhì)量發(fā)展。
（四）抓實(shí)抓細(xì)整改“后半篇”文章。為實(shí)現(xiàn)牟定縣龍虎水庫調(diào)水工程順利驗(yàn)收目標(biāo)，我們將嚴(yán)格遵循實(shí)施方案，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，從源頭上加大監(jiān)管力度，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)機(jī)制，堅(jiān)決杜絕任何形式的虛假整改、假裝整改或表面整改，確保問題整改得到全面落實(shí)并達(dá)到預(yù)期效果。
牟定縣水務(wù)局
2023年12月13日
