1

2021年度縣本級財政預(yù)算執(zhí)行及決算草案編制情況審計

1.2021年度縣級專項預(yù)算不細(xì)化，涉及金額8 100.24萬元

縣財政局

完全整改

縣財政局在編制2022年縣級年初專項預(yù)算中，已明細(xì)到7家鄉(xiāng)鎮(zhèn)、22家縣級預(yù)算單位，項目28個，金額11 648.11萬元

2.31家預(yù)算單位欠繳公務(wù)用車保障平臺租車費151.77萬元

完全整改

31家預(yù)算單位欠繳公務(wù)用車保障平臺租車費已經(jīng)全部上繳縣財政

3.未嚴(yán)格執(zhí)行國庫集中收付制度，實撥資金48 167.37萬元

完全整改

縣財政局在今后預(yù)算執(zhí)行中已嚴(yán)格執(zhí)行國庫集中支付管理規(guī)定，除法律法規(guī)外和國務(wù)院、財政部規(guī)定納入財政專戶管理的資金外，所有預(yù)算安排的財政資金納入國庫單一賬戶體系核算管理，財政資金嚴(yán)格采取國庫集中支付

4.非稅收入專戶土地保證金科目長期掛賬71.14萬元

完全整改

于2022年1月17日上繳利息收入0.05萬元，于8月16日上繳存量資金71.09萬元

2

2021年新增財政資金直達(dá)市縣基層直接惠企利民情況專項審計

5.預(yù)算分配下達(dá)不及時，財政部門滯撥資金526.74萬元

縣財政局

完全整改

縣財政已于2021年9月22日前將指標(biāo)全部下達(dá)到相關(guān)預(yù)算單位，截至2021年12月31日，4筆資金均已支付完畢

6.項目進(jìn)度緩慢，資金支出比例低、閑置沉淀826.59萬元

完全整改

截至2022年2月28日，牟財農(nóng)〔2021〕27號下達(dá)農(nóng)田建設(shè)補助資金430.64萬元；牟財建〔2021〕35號下達(dá)牟定縣地方公路管理段農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)補助資金421萬元已全部完成支出，支出率均達(dá)100%

7.未及時準(zhǔn)確標(biāo)注直達(dá)資金標(biāo)識11筆

5 348.66萬元

完全整改

縣財政局已與上級財政部門匯報聯(lián)系，下達(dá)資金時在預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)化平臺打上相關(guān)標(biāo)識

8.財政“一體化”平臺的直達(dá)資金收支數(shù)據(jù)與直達(dá)資金監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)不一致

完全整改

縣財政局已查明原因，資金股室已在11月15日前對上級下達(dá)的追減指標(biāo)及時追減錄入預(yù)算管理一體化和監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)，涉及的資金已于2021年12月31日前分別在額度清理收回

3

2019年至2021年地方政府專項債券資金管理使用情況審計

9.部分項目債券資金撥付不及時11081.60萬元

縣財政局和相關(guān)項目主管部門及實施單位

完全整改

縣水務(wù)局、縣民政局、縣文化和旅游局已將項目資金撥付到項目實施單位

10.違規(guī)出借項目債券資金7647.97萬元

牟鼎商貿(mào)有限公司

正在整改

牟鼎商貿(mào)有限公司已歸還違規(guī)出借的專項債券資金1417.67萬元，尚未整改資金6230.31萬元

11.政府基金收入未及時繳庫17.64萬元

縣中醫(yī)醫(yī)院

完全整改

縣中醫(yī)醫(yī)院已將未繳政府性基金收入17.64萬元繳入國庫

12.項目應(yīng)籌措資金到位率低

縣財政局及各項目責(zé)任單位

完全整改

因爭取到的專項債券建設(shè)項目資金已能滿足建設(shè)項目的資金需求，不需要再進(jìn)行市場化融資

13.部分專債項目建設(shè)推進(jìn)緩慢

各項目責(zé)任單位

完全整改

項目實施單位已加快林地審批、項目設(shè)計、規(guī)劃變更和招投標(biāo)等工作，加快項目實施進(jìn)度

14.停車場專債項目投入運營項目產(chǎn)出效益不高

縣城鄉(xiāng)建設(shè)投資有限公司

完全整改

該單位已加強運營管理，提升停車場運營水平，收益水平明顯提高

4

縣委編辦2020年度部門預(yù)算執(zhí)行和其他財政財務(wù)收支情況審計

15.往來款未及時清理，長期掛賬0.5萬元

縣委編辦

完全整改

2021年9月20日退還項目質(zhì)量保證金0.5萬元

5

縣文化和旅游局2020年度部門預(yù)算執(zhí)行和其他財政收支情況審計

16.專項資金結(jié)余未上繳財政13.59萬元

縣文旅局

完全整改

于2021年8月23日把專項結(jié)余資金13.59萬元作為存量資金上繳縣財政

17.中介服務(wù)事項未進(jìn)中介超市公開選取15.8萬元

完全整改

承諾將嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生再次發(fā)生

18.往來款清理不及時，長期掛賬20.70萬元

完全整改

2021年9月已對其他應(yīng)收賬款13.79萬元和其他應(yīng)付款0.21萬元進(jìn)行了清理，并做了賬務(wù)處理其余精神文明獎清退款6.70萬元于2022年9月8日進(jìn)行了清理并做了賬務(wù)處理

6

縣自然資源局2020年度預(yù)算執(zhí)行及其他財政收支情況審計

19.駐村工作隊員違規(guī)報銷差旅費0.06萬元

縣自然資源局

完全整改

縣自然資源局已在審計期間向相關(guān)人員收回違規(guī)報銷的差旅費0.06萬元，并已上繳財政

20.重復(fù)報銷出差伙食補助費0.01萬元

完全整改

縣自然資源局已在審計期間向相關(guān)人員收回違規(guī)報銷的費用0.01萬元，并已上繳財政

7

縣委黨校2020年度部門預(yù)算執(zhí)行和其他財政財務(wù)收支情況審計

（問題并入經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告）

8

縣政務(wù)服務(wù)管理局2020年度部門預(yù)算執(zhí)行和其他財政收支情況審計

（問題并入經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告）

9

縣地震局2021年度部門預(yù)算執(zhí)行和其他財政財務(wù)收支情況審計

（問題并入經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告）

10

牟定縣2018-2020年農(nóng)村人居環(huán)境整治專項審計調(diào)查

21.農(nóng)村生活垃圾治理有差距

縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)

完全整改

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村、組均建立了村莊垃圾池、桶管理制度，合理布局垃圾池、桶的配置，方便群眾丟放生活垃圾，配備了專職的垃圾清運人員

22.農(nóng)村生活污水治理短板突出

完全整改

一是加強污染源日常監(jiān)管；二是對全縣7鄉(xiāng)鎮(zhèn)729個自然村農(nóng)村生活污水和黑臭水體情況進(jìn)行了細(xì)致排查；三是堅持戶收集、戶處理，將農(nóng)村水環(huán)境治理納入河湖長制管理工作共清理村內(nèi)水塘343個、清理村內(nèi)溝渠318.4公里、清理村內(nèi)淤泥2301噸

23.公廁和戶廁建管水平有待提升

縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)

完全整改

結(jié)合省、州廁所問題摸排整改工作的相關(guān)要求，對全縣所有公廁和戶廁進(jìn)行全面摸排并限期進(jìn)行了整改，三年實際完成戶廁改造10 936座，改建村委會所在地公廁41座，基本達(dá)到了要求

24.村容村貌提升仍需加強

縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)

完全整改

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村通過集中攻堅，徹底對村莊殘垣斷壁整治，開展了村內(nèi)溝渠清淤，壩塘內(nèi)漂浮物的清理，圍繞大摸底大排查工作開展五堆十亂的整治，全縣農(nóng)村人居環(huán)境面貌煥然一新

25.專項資金結(jié)余未上繳財政64.18萬元

安樂、蟠貓、鳳屯、共和、江坡、新橋等6鄉(xiāng)鎮(zhèn)，縣林草局

完全整改

安樂鄉(xiāng)、鳳屯鎮(zhèn)、共和鎮(zhèn)、江坡鎮(zhèn)、蟠貓鄉(xiāng)、新橋鎮(zhèn)人民政府及牟定縣林業(yè)和草原局已把專項結(jié)余資金如數(shù)上繳縣財政國庫

26.鳳屯鎮(zhèn)資金支出報賬不及時281.25萬元

鳳屯鎮(zhèn)

完全整改

鳳屯鎮(zhèn)人民政府已按審計整改要求完成了支出報賬

27.長效管護(hù)機(jī)制執(zhí)行有差距

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)

完全整改

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)加強農(nóng)村環(huán)境綜合整治監(jiān)督檢查和考核力度，確保各項長效管護(hù)機(jī)制有效執(zhí)行到位

28.部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)垃圾運輸車輛使用率不高

蟠貓、戌街鄉(xiāng)，鳳屯鎮(zhèn)

完全整改

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)配置的垃圾車已安排專人管護(hù)，用于集鎮(zhèn)垃圾清運，提高了車輛使用效率

11

牟定縣2019-2021年老舊小區(qū)改造項目專項審計調(diào)查

29.2019、2020年度項目未辦理施工許可證

縣住建局

完全整改

建設(shè)單位承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)建設(shè)程序，杜絕此類問題再次發(fā)生

30.2021年度項目未編制初步設(shè)計方案

完全整改

建設(shè)單位承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)建設(shè)程序，杜絕此類問題再次發(fā)生

31.2021年度項目建設(shè)內(nèi)容變更未履行審批手續(xù)

完全整改

于2022年5月26日已按照規(guī)定的程序報原審批部門審批并取得了調(diào)整改造范圍的批復(fù)，對超可行性研究批復(fù)范圍實施的內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整

32.未按照合同約定支付相關(guān)參建單位合同價款96.48萬元

正在整改

縣住建局已支付款項38.15萬元，其余已向縣財政局積極爭取2019年-2021年老舊小區(qū)改造項目前期工作經(jīng)費，待資金到位后，及時支付相關(guān)參建單位前期工作費用

12

牟定縣“十三五”期間易地扶貧搬遷債務(wù)情況審計

33.集中安置點附屬實施項目拖欠企業(yè)工程款554.76萬元（安樂鄉(xiāng)貓街集鎮(zhèn)、桃源陽火沖，蟠貓鄉(xiāng)古巖彝和新村，江坡鎮(zhèn)集鎮(zhèn)）

安樂、蟠貓鄉(xiāng)和江坡鎮(zhèn)政府

正在整改

根據(jù)2022年9月30日牟定縣人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書（2022）云2323執(zhí)506號、牟定縣人民法院執(zhí)行裁定書（2022）云2323執(zhí)506號，2022年9月30日對被執(zhí)行人安樂鄉(xiāng)人民政府在牟定縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社安樂信用社賬戶劃撥款項工程款50.69萬元其款項劃撥至縣人民法院執(zhí)行工作局的賬戶內(nèi)，其余無資金來源尚未整改

13

牟定縣2021年度滬滇扶貧協(xié)作項目資金財務(wù)收支情況審計

（未發(fā)現(xiàn)問題）

14

安樂鄉(xiāng)直苴村委會栗木沖村滑坡不穩(wěn)定斜坡治理工程竣工決算審計

34.多計工程價款3.06萬元

縣自然資源局

完全整改

已按審計結(jié)果調(diào)整了會計賬目及竣工財務(wù)決算報表

35.項目資金結(jié)余未繳財政29.26萬元

完全整改

已按照審計結(jié)果于2022年2月16日將結(jié)余資金上繳縣財政國庫

15

鳳屯鎮(zhèn)臘灣村委會白沙河村滑坡不穩(wěn)定斜坡治理工程竣工決算審計

36.多計工程價款1.35萬元

縣自然資源局

完全整改

已按審計結(jié)果調(diào)整了會計賬目及竣工財務(wù)決算報表

37.公務(wù)接待管理不規(guī)范0.11萬元

完全整改

已承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

16

共和鎮(zhèn)南山寺滑坡不穩(wěn)定斜坡治理工程竣工決算審計

38.多計工程價款0.81萬元

縣自然資源局

完全整改

已按審計結(jié)果調(diào)整了會計賬目及竣工財務(wù)決算報表

39.違規(guī)發(fā)放津補貼0.40萬元

完全整改

已于2021年12月13日將收回的違規(guī)發(fā)放津補貼上繳省財政國庫

40.擠占挪用項目建設(shè)資金0.20萬元

完全整改

已于2021年12月13日將被擠占挪用的項目建設(shè)資金上繳省財政國庫

17

鳳屯鎮(zhèn)鳳屯村委會鳳屯村滑坡不穩(wěn)定斜坡治理工程竣工決算審計

41.多計工程價款1.67萬元

縣自然資源局

完全整改

已調(diào)整了會計賬目及竣工財務(wù)決算報表

18

鳳屯鎮(zhèn)鳳屯村委會西沙郎村民小組滑坡不穩(wěn)定斜坡治理工程竣工決算審計

42.多計工程價款0.75萬元

縣自然資源局

完全整改

已調(diào)整了會計賬目及竣工財務(wù)決算報表

43.項目資金結(jié)余未繳財政66.85萬元

完全整改

2022年2月16日已將結(jié)余資金上繳縣財政國庫

44.公務(wù)接待管理不規(guī)范0.27萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

19

江坡鎮(zhèn)江坡村委會滑坡不穩(wěn)定斜坡治理工程竣工決算審計

45.多計工程價款5.81萬元

縣自然資源局

完全整改

已調(diào)整了會計賬目及竣工財務(wù)決算報表

46.項目資金結(jié)余未繳財政79.77萬元

完全整改

2022年2月16日已將結(jié)余資金上繳縣財政國庫

47.公務(wù)接待管理不規(guī)范0.53萬元

完全整改

已承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

20

鳳屯等2個鎮(zhèn)龍豐等4個村土地整治項目竣工決算審計

48.多計工程價款25.38萬元

縣自然資源局

完全整改

已調(diào)整了會計賬目及竣工財務(wù)決算報表

49.項目資金結(jié)余未繳財政36.69萬元

完全整改

2022年2月22日已將結(jié)余資金上繳縣財政國庫

50.公務(wù)接待管理不規(guī)范2.05萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

21

共和鎮(zhèn)柳豐等4個村土地整治項目竣工決算審計

51.多計工程價款19.37萬元

縣自然資源局

完全整改

已調(diào)整了會計賬目及竣工財務(wù)決算報表

52.項目資金結(jié)余未繳財政53.94萬元

完全整改

2022年2月22日已將結(jié)余資金上繳縣財政國庫

53.公務(wù)接待管理不規(guī)范0.86萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

22

大海波水庫平地河移民村搬遷解困建設(shè)項目竣工決算審計

54.多計工程價款40.62萬元

江坡鎮(zhèn)政府

完全整改

已調(diào)整了會計賬目及竣工財務(wù)決算報表，并于2022年3月1日收回了多支付工程款4.74萬元，3月22月支付了設(shè)計費4.74萬元

23

江坡鎮(zhèn)和平村委會何家莊村美麗家園建設(shè)項目竣工決算審計

55.多計工程價款3.42萬元

縣移民搬遷安置辦公室

完全整改

已調(diào)整了會計賬目及竣工財務(wù)決算報表

56.在建設(shè)成本中列支不相關(guān)支出0.2萬元

完全整改

已將不屬項目應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)的支出歸還原資金渠道

57.項目資金結(jié)余未繳財政17.65萬元

完全整改

已根據(jù)楚移局〔2014〕23號、楚搬復(fù)〔2021〕58號文件批復(fù)意見，將結(jié)余資金調(diào)整用于實施其他后扶項目

58.中介服務(wù)事項未進(jìn)中介超市公開選取9.8萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

24

牟定縣左腳舞山城1環(huán)線市政道路建設(shè)工程竣工決算審計

59.多計工程價款34.93萬元

縣住建局

完全整改

已調(diào)整了會計賬目及竣工財務(wù)決算報表，并于2022年2月25日支付了工程款52.66萬元，3月18日支付監(jiān)理費2.35萬元、設(shè)計費6.03萬元

25

牟定縣城第二水廠配套管網(wǎng)二期工程竣工決算審計

60.多計工程價款26.94萬元

縣水務(wù)局

完全整改

已調(diào)整了會計賬目及竣工財務(wù)決算報表

61.公務(wù)接待管理不規(guī)范24筆1.14萬元

完全整改

已承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

62.以公務(wù)接待名義違規(guī)報銷異地就餐費0.06萬元

完全整改

已于2022年2月22日將違規(guī)資金上繳省財政

63.違規(guī)發(fā)放居委會“三職干部”誤工費0.42萬元

完全整改

已于2022年2月22日將違規(guī)資金上繳省財政

64.項目資金結(jié)余未繳財政32.48萬元

完全整改

已于2022年2月24日將結(jié)余資金上繳省財政

65.質(zhì)量保證金預(yù)留比例不合規(guī)（超過3%）

完全整改

已嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定，確保質(zhì)量保證金預(yù)留比例符合規(guī)定

26

牟定縣城第二水廠配套管網(wǎng)二期完善工程竣工決算審計

66.多計工程價款189.58萬元

縣水務(wù)局

完全整改

已調(diào)整了會計賬目及竣工財務(wù)決算報表

67.公務(wù)接待管理不規(guī)范21筆0.94萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

68.公務(wù)接待報銷賬實不符1筆0.004萬元

完全整改

已于2022年2月23日將違規(guī)資金上繳省財政

69.以公務(wù)接待名義違規(guī)報銷異地就餐費23筆0.65萬元

完全整改

已于2022年2月23日將違規(guī)資金上繳省財政

70.在建設(shè)成本中列支不相關(guān)支出0.25萬元

完全整改

已將不屬于本項目應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)的支出歸還原資金渠道

71.違規(guī)發(fā)放村委會“三職干部”誤工費0.4萬元

完全整改

已于2022年2月23日將違規(guī)資金上繳省財政

72.項目資金結(jié)余未繳財政9.88萬元

完全整改

已于2022年2月28日將結(jié)余資金上繳縣財政

73.中介服務(wù)事項未進(jìn)中介超市公開選取10.07萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

74.質(zhì)量保證金預(yù)留比例不符合規(guī)定（超過3%）

完全整改

已嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，確保質(zhì)量保證金預(yù)留比例符合規(guī)定

27

牟定縣伏龍基山洪溝治理工程竣工決算審計

75.多計工程價款20.65萬元

縣水務(wù)局

完全整改

已對多計工程價款依法依規(guī)進(jìn)行糾正

76.中介服務(wù)事項未進(jìn)中介超市公開選取金額33.56萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

77.未按規(guī)定及時簽訂永久征地補償協(xié)議并給予補償

正在整改

于2022年6月16日兌付征地補償款64.85萬元到戌街鄉(xiāng)農(nóng)村集體資產(chǎn)管理辦公室，戌街鄉(xiāng)政府作為項目征地工作主體，正在按程序和村民小組簽訂永久征地補償協(xié)議；不足部分正在向縣人民政府爭取資金解決

28

縣文化和旅游局局長楊成芳同志任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計

78.未嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”制度（1筆印刷款5.42萬元支出未經(jīng)黨委會討論）

縣文旅局

完全整改

承諾今后將嚴(yán)格執(zhí)行《牟定縣“三重一大”事項報告制度（試行）》

79.向承租商戶多收取電費7.83萬元

縣文旅局、

縣教體局

完全整改

截至2022年2月23日，縣文旅局向承租商戶多收取電費結(jié)余資金0.6萬元，縣教體局多收取電費結(jié)余資金2.37萬元，合計2.97萬元已全部上繳縣財政

80.違規(guī)列支禮品費用0.48萬元

縣文旅局

完全整改

該問題移送縣紀(jì)委監(jiān)委處理

81.擴(kuò)大開支范圍購買運動服0.79萬元

完全整改

已向相關(guān)責(zé)任人員收回違規(guī)列支資金并于2022年2月23日上繳省財政國庫

82.虛開住宿費發(fā)票報銷0.03萬元

完全整改

已向相關(guān)責(zé)任人員收回違規(guī)列支資金并于2022年2月23日上繳省財政國庫

83.2017年政府采購無詢價記錄13.27萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行《云南省政府采購條例》，進(jìn)一步規(guī)范政府采購行為

84.隱匿列支“三公”經(jīng)費21筆1.18萬元，公務(wù)接待管理不規(guī)范0.67萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定據(jù)實列支“三公經(jīng)費”，嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

85.固定資產(chǎn)未入賬11.89萬元

完全整改

已于2022年1月將未列入固定資產(chǎn)補錄列入在縣文化館（托管楚雄彝族左腳舞文化演藝有限公司賬面固定資產(chǎn)賬）

29

縣政務(wù)服務(wù)管理局局長汪艷霞同志任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計

86.擴(kuò)大開支范圍列支紀(jì)念品0.13萬元

縣政管局

完全整改

已將擴(kuò)大范圍列支紀(jì)念品1260元上繳省財政

87.公務(wù)接待管理不規(guī)范0.19萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

88政府采購程序不規(guī)范，中標(biāo)供貨商與詢價時報價供貨商之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不符合競爭要求3.11萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行《云南省政府采購條例》，杜絕類似問題發(fā)生

30

縣自然資源局局長王玉員同志任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計

89.違規(guī)報銷差旅費0.45萬元

縣自然資源局

完全整改

已于2022年1月20日向相關(guān)人員于收回多報銷的差旅費4476元，并如數(shù)上繳省財政

90.公務(wù)接待管理不規(guī)范6.93萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

91.購置辦公設(shè)備無詢價采購記錄6.32萬元

完全整改

已按照牟定縣政府采購項目申報審批表批準(zhǔn)的詢價采購方式進(jìn)行市場詢價，確保市場詢價采購程序不走過場

92.購置辦公設(shè)備未辦理政府采購手續(xù)16.82萬元

完全整改

已按照《云南省政府采購條例》的相關(guān)規(guī)定辦理政府采購審批手續(xù)

93.專項資金結(jié)余未上繳財政86萬元

縣自然資源局

共和、江坡鎮(zhèn)

完全整改

已于2022年1月20日督促共和鎮(zhèn)、江坡鎮(zhèn)人民政府，將專項結(jié)余資金86萬元上繳了縣財政

94.固定資產(chǎn)未入賬0.17萬元

縣自然資源局

完全整改

已于2021年12月20日補記入賬，增加“固定資產(chǎn)”、“累計盈余”科目，達(dá)到賬實相符

31

縣委黨校常務(wù)副校長李靜薇同志任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計

95.違規(guī)報銷差旅費0.18萬元

縣委黨校

完全整改

已于2022年2月14日向職工收回并上繳省財政

96.公務(wù)接待管理不規(guī)范2.23萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

97.工會經(jīng)費收支未實行獨立核算

完全整改

已于2021年9月開設(shè)了工會經(jīng)費賬戶，實行工會經(jīng)費收支會計賬簿獨立核算

32

州生態(tài)環(huán)境局牟定分局局長李曉宏同志經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計

98.公務(wù)接待管理不規(guī)范0.08萬元

州生態(tài)環(huán)境局牟定分局

完全整改

承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

99.購置買辦公設(shè)備、實驗室試劑及耗材無詢價采購記錄12.51萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格按牟定縣政府采購項目申報審批表批準(zhǔn)的詢價采購方式進(jìn)行市場詢價，杜絕類似問題發(fā)生

100.購置電子顯示屏等設(shè)備未辦理政府采購手續(xù)和固定資產(chǎn)未入賬0.38萬元

完全整改

已于2022年4月29日補記入賬，增加“固定資產(chǎn)”、“累計盈余”科目，達(dá)到賬實相符

33

縣地震局局長周俸朱同志任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計

101.“三重一大”決策制度執(zhí)行不到位，未經(jīng)集體研究討論的經(jīng)費支出3筆合計金額30.55萬元

縣地震局

完全整改

制定完善了《牟定縣地震局重大事項集體決策制度》《牟定縣地震局領(lǐng)導(dǎo)班子分工的通知》《牟定縣地震局財務(wù)管理制度》《牟定縣地震局工會經(jīng)費管理制度》

102.違規(guī)報銷差旅費0.22萬元

完全整改

已向相關(guān)人員收回違規(guī)報銷差旅費，并于2022年4月8日上繳省財政

103.擴(kuò)大開支范圍支出0.12萬元

完全整改

已向相關(guān)人員收回應(yīng)由個人承擔(dān)費用，并于2022年4月8日上繳省財政

104.違規(guī)報銷應(yīng)由接待對象個人負(fù)擔(dān)的住宿費0.02萬元

完全整改

已向相關(guān)人員收回應(yīng)由個人承擔(dān)住宿費，并于2022年4月8日上繳省財政

105.公務(wù)接待管理不規(guī)范金額4.31萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

106.政府采購未詢價金額1.92萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格按照牟定縣政府采購項目申報審批表批準(zhǔn)的詢價采購方式進(jìn)行市場詢價，確保市場詢價采購程序不走過場

107.固定資產(chǎn)未入賬0.16萬元

完全整改

已于2022年4月12日補記入賬，增加“固定資產(chǎn)”、“累計盈余”科目，達(dá)到賬實相符

108.隱匿列支接待費0.15萬元

完全整改

承諾今后嚴(yán)格按資金支出用途對應(yīng)計入相關(guān)會計科目，嚴(yán)格核算“三公經(jīng)費”，杜絕類似問題發(fā)生

34

王玉員同志任牟定縣自然資源局局長期間履行自然資源資產(chǎn)管理和生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任情況審計

109.《土地利用總體規(guī)劃》與《牟定縣林地保護(hù)利用規(guī)劃（2010-2020年）》規(guī)劃地類沖突

縣自然資源局

完全整改

自2022年1月28日起自然資源局以“三調(diào)”成果為統(tǒng)一底圖，實現(xiàn)相關(guān)空間規(guī)劃在“一張圖”上協(xié)調(diào)銜接，對國土空間實行統(tǒng)一用途管制和實施情況的動態(tài)監(jiān)管

110.建設(shè)用地管理不規(guī)范，批而未供用地718.26畝

完全整改

已下達(dá)劃撥決定書

111.耕地保有量低于規(guī)劃下限

完全整改

已以國家和省級的“三調(diào)”底圖為唯一性的一張底圖，對國土空間實行統(tǒng)一用途管制和實施情況的動態(tài)監(jiān)管，確保上級下達(dá)牟定縣“十四五”耕地保有量不低于規(guī)劃限度

112.礦山恢復(fù)治理及土地復(fù)墾工作監(jiān)督不到位，致使11家企業(yè)欠繳土地復(fù)墾費835.45萬元

正在整改

縣自然資源局經(jīng)過核查，4家（云南奧斯迪龍礦業(yè)開發(fā)有限公司、云南省滇中引水工程有限公司、牟定佳奇石墨資源開發(fā)有限公司戌街石墨礦、牟定縣宏鑫種養(yǎng)殖有限公司）已上繳欠繳土地復(fù)墾費422.73萬元，其余7家礦山企業(yè)還未繳納土地復(fù)墾費412.72萬元縣自然資源局已發(fā)出催繳通知書

113.企業(yè)欠繳國有建設(shè)用地出讓金84.63萬元

正在整改

縣自然資源局已多次向云南牟定明陽房地產(chǎn)開發(fā)有限公司發(fā)出催繳通知書，要求該公司嚴(yán)格履行國有土地出讓合同，盡快足額繳納土地出讓金，但截至目前該公司一直未繳納。將按程序進(jìn)行公告解除《國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同》協(xié)議，對企業(yè)已繳納的保證金及第一期土地出讓金尾款作為違約金，合計84.63萬元不予退還

114.企業(yè)欠繳采礦權(quán)出讓收益565.04萬元

正在整改

縣自然資源局于2022年1月20日、10月8日兩次向云南金進(jìn)商務(wù)有限公司、牟定勝輝礦業(yè)有限責(zé)任公司發(fā)出催繳通知書。已繳納445.22萬元：牟定縣勝輝礦業(yè)有限責(zé)任公司戌街長箐采石場2021年8月30日欠繳的325.40萬元已于2022年11月28日繳納，云南金進(jìn)商務(wù)有限公司云南省牟定縣戌街鄉(xiāng)姚興村砂場2020年9月30日欠收采礦權(quán)出讓收益119.82萬元已繳納，2021年9年30日欠收采礦權(quán)出讓收益119.82萬元尚未繳納

35

李曉宏同志任楚雄州生態(tài)環(huán)境局牟定分局局長期間履行自然資源資產(chǎn)管理和生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任情況審計

115.對環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法查出問題的后續(xù)跟蹤落實不到位，導(dǎo)致部分企業(yè)對存在問題整改不徹底

州生態(tài)環(huán)境局牟定分局

完全整改

2022年1-5月共出動執(zhí)法人員115人次，檢查企業(yè)117家次，對一般環(huán)境問題提出監(jiān)察要求，督促企業(yè)立行立改；對突出環(huán)境違法行為依法嚴(yán)肅處理，共立案查處企業(yè)2家，目前正在辦理中；對10家企業(yè)發(fā)出整改通知10份，加強整改情況督查及復(fù)查，確保問題整改到位，整改支撐材料規(guī)范，整改成效得到鞏固

116.貫徹落實《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急管理辦法》有差距，對相關(guān)企業(yè)事業(yè)單位日常監(jiān)督管理不到位

完全整改

2021年重新修編了《牟定縣突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》，督促指導(dǎo)水務(wù)部門修編了中屯水庫、龍虎水庫突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，并牽頭組織開展了年度應(yīng)急演練；共督促35家企事業(yè)單位編制備案了《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案》（含審計指出的25家企事業(yè)單位），督促開展了年度應(yīng)急演練

117.對相關(guān)企業(yè)污水排放日常監(jiān)督管理工作不到位

完全整改

配合第三方技術(shù)支持服務(wù)單位對我縣21家排污許可持證企業(yè)開展了第一輪證后監(jiān)管執(zhí)法檢查工作，針對各企業(yè)排污許可持證企業(yè)制度執(zhí)行方面存在的問題，及時下達(dá)整改通知書并做好督促整改工作2022年5月，開展了第二輪排污許可證證后監(jiān)管執(zhí)法復(fù)查，大部分企業(yè)加強了證后自行管理工作

118.未嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)“三同時”制度。注：環(huán)境保護(hù)法第四十一條規(guī)定，建設(shè)項目中防治污染的設(shè)施，應(yīng)當(dāng)與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用

正在整改

加強了環(huán)保“三同時”制度執(zhí)行督促力度，截至目前，云南業(yè)勝環(huán)境資源科技有限公司5000噸火法鉛冶煉系統(tǒng)鼓風(fēng)爐升級改造為密閉富氧側(cè)吹熔煉爐未重新報環(huán)評手續(xù)的問題，企業(yè)已委托公司對該企業(yè)的環(huán)境影響評價進(jìn)行資料收集并出具評價報告，該公司因市場價格原因已停產(chǎn)

36

牟定縣看守所2013年1月至2020年12月財政收支及其他財務(wù)收支審計

119.違規(guī)發(fā)放津補貼及獎金10.99萬元

縣看守所

完全整改

移送縣紀(jì)委縣監(jiān)委處理相關(guān)責(zé)任人受到黨紀(jì)政紀(jì)處分6人，其中副處級3人，正科級3人，違規(guī)發(fā)放資金收繳

120.違反中央八項規(guī)定精神和省州縣實施細(xì)則1.07萬元

完全整改

121.違規(guī)為上級主管部門列支費用27.06萬元

完全整改

122.會計賬簿、會計憑證未妥善保管，造成部分資料滅失

完全整改

移送縣紀(jì)委縣監(jiān)委處理對財務(wù)人員受到組織提醒談話、批評教育、責(zé)令作出書面檢查處理

123.養(yǎng)豬場賣菜銷售收入67.48萬元中編制部分虛假經(jīng)濟(jì)事項開具發(fā)票無法核實

完全整改

移送牟定縣公安局黨委處理財務(wù)人員受到組織提醒談話、批評教育、責(zé)令作出書面檢查處理

124.使用不合規(guī)票據(jù)白條 列收支181.61萬元

完全整改

125.違規(guī)設(shè)置多套賬外賬153.57萬元

完全整改

賬外資金結(jié)余已上交省財政，并完全合并了豬酒廠賬務(wù)，并入看守所經(jīng)費賬中

126.民警食堂擴(kuò)大支出范圍列支費用1.09萬元、伙食賬超支2.38萬元

完全整改

向個人收回被占用資金上繳省財政，完善了民警食堂管理辦法

127.收入未入賬0.31萬元、資金長期賬外存放及體外循環(huán)0.82萬元

完全整改

已向管理人員收回賬外資金上繳省財政

128.接待費支出管理不規(guī)范3.22萬元

完全整改

縣公安局制定了《牟定縣公安局財務(wù)管理制度》明確了縣看守所支出必須由縣公安局審批報銷

129.固定資產(chǎn)未入賬17.34萬元

完全整改

已在2021年10月會計賬簿中補記了固定資產(chǎn)，完善制度制定了《牟定縣看守所固定資產(chǎn)管理規(guī)定（試行）》

130.未嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)卡結(jié)算制度，違規(guī)將單位資金轉(zhuǎn)入個人賬戶13.47萬元

完全整改

已為10名干警辦理公務(wù)卡并激活使用

131.會計及出納賬不能真實全面反映銀行賬戶的資金收支情況，“銀行存款”與“庫存現(xiàn)金”科目賬賬、賬證、賬實不符

完全整改

已更換了出納及會計，購買了財務(wù)軟件，并聘請外部財務(wù)專業(yè)人員核實并重新更正了記賬錯誤的資金，達(dá)到了賬實相符，制定了《牟定縣看守所財務(wù)管理辦法（試行）》《牟定縣看守所財務(wù)報銷管理辦法（試行）》

37

縣委辦公室等7家單位2019年1月至2021年6月財政收支審計

132.違規(guī)發(fā)放津補貼8.72萬元

縣委機(jī)要局

完全整改

已按全省清理機(jī)關(guān)津補貼要求規(guī)范及時清退

133.違紀(jì)款項過渡戶資金未及時足額上繳財政692.73萬元

縣紀(jì)委縣監(jiān)委

完全整改

縣紀(jì)委已按相關(guān)入庫級次要求上繳財政

134.公務(wù)接待管理不規(guī)范，部分電話通知代替公函

縣委辦、縣紀(jì)委縣監(jiān)委、組織部宣傳部、統(tǒng)戰(zhàn)部政法委

完全整改

相關(guān)單位已嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

135.固定資產(chǎn)未入賬17.90萬元

縣委政法委

縣政府辦

完全整改

相關(guān)單位已補記入賬，增加固定資產(chǎn)

136.“三公經(jīng)費”不降反增

縣委統(tǒng)戰(zhàn)部

縣委政法委

完全整改

在2022年中已嚴(yán)格執(zhí)行“三公經(jīng)費”只減不增的規(guī)定

137.擴(kuò)大支出范圍0.6萬元

縣委組織部

完全整改

縣委組織部已調(diào)整賬務(wù)，歸還原資金渠道

138.往來款處理不及時

縣紀(jì)委縣監(jiān)委

完全整改

縣紀(jì)委縣監(jiān)委已對往來款進(jìn)行清理

38

楚姚高速公路建設(shè)項目牟定段征地拆遷資金管理使用情況審計

139.截留縣級配套資金444萬元

縣交通運輸局

完全整改

已于2021年8月27日向縣高速公路征地拆遷協(xié)調(diào)收回縣級配套資金444萬元，歸還國債及中央專項資金戶

140.違規(guī)借入專項資金2000萬元

縣高速公路征地拆遷協(xié)調(diào)辦

完全整改

高速公路征地拆遷協(xié)調(diào)辦已于2021年10月26日向縣財政局償債資金專戶歸還違規(guī)借入的2 000萬元

141.擠占征地拆遷補償資金4 391.76萬元

完全整改

該問題列入州級審計項目督查整改處理

142.擠占征地拆遷工作經(jīng)費2萬元

江坡鎮(zhèn)政府

完全整改

已將擠占征地拆遷工作經(jīng)費2萬元作調(diào)賬處理

143.技術(shù)咨詢服務(wù)未按規(guī)定招標(biāo)

縣高速公路征地拆遷協(xié)調(diào)辦

完全整改

已嚴(yán)格按要求督促項目公司今后按規(guī)定招標(biāo)

144.應(yīng)付未付征地補償34.57萬元

江坡鎮(zhèn)政府

完全整改

已于2021年7月補簽征用地協(xié)議，并按協(xié)議支付拆遷補償款34.57萬元

145.公務(wù)接待管理不規(guī)范6.84萬元

縣高速公路征地拆遷協(xié)調(diào)辦

完全整改

縣高速公路征地拆遷協(xié)調(diào)辦已承諾今后嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)接待管理規(guī)定，杜絕類似問題發(fā)生

146.財務(wù)核算管理不規(guī)范75.23萬元

完全整改

高速公路征地拆遷協(xié)調(diào)辦已按報告要求完善相關(guān)手續(xù)，補充相關(guān)材料

39

2021年度減稅降費政策落實情況專項審計調(diào)查

（未發(fā)現(xiàn)問題）

40

牟定縣促進(jìn)優(yōu)化營商環(huán)境“放管服”改革政策落實情況專項審計調(diào)查

147.政務(wù)服務(wù)事項未全部入駐政務(wù)服務(wù)實體大廳辦理

縣政管局

完全整改

已認(rèn)真梳理應(yīng)進(jìn)單位和事項，積極主動向縣委、縣政府領(lǐng)導(dǎo)匯報，新中心建設(shè)方案已經(jīng)政府常務(wù)會、縣委常委 會議審定，新中心建設(shè)處于規(guī)劃設(shè)計階段

148.政務(wù)服務(wù)大廳部分單位人進(jìn)事不進(jìn)或事進(jìn)權(quán)不進(jìn)，未嚴(yán)格落實政務(wù)服務(wù)事項“三集中、三到位”要求

完全整改

新增了部分入駐單位和事項，重新修訂了牟定政務(wù)服務(wù)窗口管理辦法，加強對入駐窗口人員的管理推進(jìn)“三集中、三到位”的建設(shè)

149.部分項目中介服務(wù)事項選取未進(jìn)入投資審批中介超市

完全整改

制定印發(fā)《關(guān)于對政府投資項目未進(jìn)入中介服務(wù)超市選取中介機(jī)構(gòu)問題整改通知》要求各單位、對未進(jìn)入中介服務(wù)超市選取項目開展自檢自查，加強對中介服務(wù)全過程的跟蹤管理

150.未及時公布和更新政務(wù)服務(wù)事項辦理索引

完全整改

及時更新了政務(wù)服務(wù)事項辦理索引

41

牟定縣“十三五”水務(wù)發(fā)展規(guī)劃落實情況專項審計調(diào)查

151.兩個項目因資金不到位或林地審批政策調(diào)整，造成停工（高泉閘水庫、小土鍋箐水庫工程）

縣水務(wù)局

完全整改

高泉閘水庫工程已爭取到專債資金用于后續(xù)調(diào)水工程建設(shè)，目前調(diào)水工程已接近完工；白沙河村改建公路正在協(xié)調(diào)辦理林地審批手續(xù)；小土鍋箐水庫附屬工程已爭取到專債資金，目前正在招標(biāo)中

152.部分中介服務(wù)事項未進(jìn)中介超市公開選取

完全整改

承諾今后將嚴(yán)格執(zhí)行中介服務(wù)事項進(jìn)中介超市公開選取有關(guān)規(guī)定，杜絕類似問題再次發(fā)生

153.牟定河燃燈寺至江坡段河道治理工程滯留征地款350萬元

完全整改

截至2022年5月23日，縣水務(wù)局已將350萬元征地款兌付到相關(guān)村組及農(nóng)戶